現(xiàn)就中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2015年1月6日發(fā)布的《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》部分條款修訂如下：

　　

第九條第（二）項(xiàng)修改為“評(píng)級(jí)對(duì)象為企業(yè)主體時(shí)，相關(guān)基礎(chǔ)資料、生產(chǎn)經(jīng)營和財(cái)務(wù)資料。包括企業(yè)稅務(wù)登記文件、公司章程、股東信息及持股比例、公司治理情況、組織架構(gòu)、人員狀況、生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)、設(shè)備技術(shù)資料、研發(fā)情況、管理制度文件、經(jīng)營計(jì)劃與總結(jié)報(bào)告、發(fā)展規(guī)劃、公司及主要子公司財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、授信情況，以及公司及其控股股東、實(shí)際控制人、保證人在中國證監(jiān)會(huì)證券期貨市場(chǎng)失信信息公開查詢平臺(tái)、國家工商總局企業(yè)信息公示系統(tǒng)、國家稅務(wù)總局的重大稅收違法案件信息公布欄、最高人民法院失信被執(zhí)行人信息查詢平臺(tái)、中國人民銀行征信系統(tǒng)等主要信用信息平臺(tái)中的相關(guān)記錄等；”

　　

第二十八條修改為“證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展首次信用評(píng)級(jí)時(shí)，從現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查結(jié)束之日至評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成之日，單個(gè)公司主體的信用評(píng)級(jí)或其發(fā)行的債券評(píng)級(jí)一般不少于10個(gè)工作日，集團(tuán)公司主體的信用評(píng)級(jí)或其發(fā)行的債券評(píng)級(jí)一般不少于30個(gè)工作日。

　　

證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象進(jìn)行連續(xù)評(píng)級(jí)時(shí)，從盡職調(diào)查結(jié)束之日至評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成之日，單個(gè)公司主體的信用評(píng)級(jí)或其發(fā)行的債券評(píng)級(jí)一般不少于6個(gè)工作日，集團(tuán)公司主體的信用評(píng)級(jí)或其發(fā)行的債券評(píng)級(jí)一般不少于15個(gè)工作日，另有規(guī)定的除外。

　　

連續(xù)評(píng)級(jí)，是指同一證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象開展的第二次以上的信用評(píng)級(jí)，且評(píng)級(jí)工作開始之日應(yīng)當(dāng)在上次評(píng)級(jí)報(bào)告（包括跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告）有效期內(nèi)。進(jìn)行連續(xù)評(píng)級(jí)的，如距對(duì)該評(píng)級(jí)對(duì)象最近一次進(jìn)場(chǎng)盡職調(diào)查的結(jié)束之日超過一年的，證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)場(chǎng)開展盡職調(diào)查。

　　

證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象進(jìn)行定期跟蹤評(píng)級(jí)時(shí)，從評(píng)級(jí)工作開始之日至評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成之日，單個(gè)公司主體的信用評(píng)級(jí)或其發(fā)行的債券評(píng)級(jí)一般不少于5個(gè)工作日，集團(tuán)公司主體的信用評(píng)級(jí)或其發(fā)行的債券評(píng)級(jí)一般不少于10個(gè)工作日，另有規(guī)定的除外。

　　

非公開發(fā)行證券的評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成時(shí)間由證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與委托人在評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)委托書中自行約定。”

　　

本決定自發(fā)布之日起施行。

　　

《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》根據(jù)本決定作相應(yīng)修改，重新公布。

　　

附件：證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）-2016年6月修訂

　　

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

2016年6月24日