為深入貫徹黨的十八屆三中、四中、五中全會精神，落實(shí)《中央政法委關(guān)于切實(shí)解決人民法院執(zhí)行難問題的通知》（政法〔2005〕52號）、《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市 場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā) 〔2014〕21號）等文件精神及“褒揚(yáng)誠信、懲戒失信”的總體要求，促進(jìn)大數(shù)據(jù)信息共享融合，創(chuàng)新驅(qū)動健全社會信用體系，國家發(fā)展改革委、最高人民法 院、人民銀行、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、最高人民檢察院、教育部、工業(yè)和信息化部、公安部、安全部、民政部、司法部、財政部、人力 資源社會保障部、國土資源部、環(huán)境保護(hù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、文化部、衛(wèi)生計生委、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì) 檢總局、安全監(jiān)管總局、食品藥品監(jiān)管總局、林業(yè)局、知識產(chǎn)權(quán)局、旅游局、法制辦、國家網(wǎng)信辦、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、公務(wù)員局、外匯局、共青團(tuán)中央、全 國工商聯(lián)、中國鐵路總公司等部門就針對違法失信的被執(zhí)行人實(shí)施聯(lián)合懲戒措施達(dá)成如下一致意見：

　　

一、聯(lián)合懲戒對象

　　

聯(lián)合懲戒對象為最高人民法院公布的失信被執(zhí)行人（包括自然人和單位）。

　　

二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式

　　

國家發(fā)展改革委基于全國信用信息共享平臺建立失信行為聯(lián)合懲戒系統(tǒng)。最高人民法院通過該系統(tǒng)向簽署本備忘錄的其他部門和單位提供失信被執(zhí)行人信息并按照有關(guān) 規(guī)定更新動態(tài)。其他部門和單位從失信行為聯(lián)合懲戒系統(tǒng)獲取失信被執(zhí)行人信息，執(zhí)行或協(xié)助執(zhí)行本備忘錄規(guī)定的懲戒措施并按季度將執(zhí)行情況通過該系統(tǒng)反饋給最 高人民法院和國家發(fā)展改革委。

　　

三、懲戒措施、共享內(nèi)容及實(shí)施單位

　　

（一）設(shè)立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批，私募投資基金管理人登記參考；限制發(fā)行企業(yè)債券及公司債券；限制收購上市公司

將失信被執(zhí)行人相關(guān)信息作為設(shè)立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批，私募投資基金管理人登記的依據(jù)或參考；限制失信被執(zhí)行人發(fā)行公司債券；對失信情形嚴(yán)重的被執(zhí)行人，限制其收購上市公司，由證監(jiān)會實(shí)施；限制失信被執(zhí)行人發(fā)行企業(yè)債券，由國家發(fā)展改革委實(shí)施。

　　

（二）從嚴(yán)審核在銀行間市場發(fā)行債券

對失信被執(zhí)行人在銀行間市場發(fā)行債券從嚴(yán)審核，由人民銀行實(shí)施。

　　

（三）限制設(shè)立融資性擔(dān)保公司；限制任職融資性擔(dān)保公司或金融機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員

限制失信被執(zhí)行人設(shè)立融資性擔(dān)保公司；限制失信被執(zhí)行人任職融資性擔(dān)保公司或金融機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員。由銀監(jiān)會、證監(jiān)會、國家發(fā)展改革委、保監(jiān)會、工信部、財政部、商務(wù)部、人民銀行、工商總局等具有金融機(jī)構(gòu)任職資格核準(zhǔn)職能的部門實(shí)施。

　　

（四）協(xié)助查詢政府采購項目信息；依法限制參加政府采購活動

協(xié)助查詢政府采購項目信息；依法限制失信被執(zhí)行人作為供應(yīng)商參加政府采購活動。由財政部實(shí)施。

　　

（五）限制設(shè)立保險公司；限制支付高額保費(fèi)購買具有現(xiàn)金價值的保險產(chǎn)品

限制失信被執(zhí)行人設(shè)立保險公司；限制失信被執(zhí)行人（自然人）及失信被執(zhí)行人（企事業(yè)單位）的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員、實(shí)際控制人支付高額保費(fèi)購買具有現(xiàn)金價值的保險產(chǎn)品，由保監(jiān)會實(shí)施。

　　

（六）供設(shè)立商業(yè)銀行或分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行審批時審慎性參考

將失信被執(zhí)行人相關(guān)信息作為設(shè)立商業(yè)銀行或分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行的審批時審慎性參考，由銀監(jiān)會實(shí)施。

　　

（七）中止境內(nèi)國有控股上市公司股權(quán)激勵計劃或終止股權(quán)激勵對象行權(quán)資格

對失信被執(zhí)行人為境內(nèi)國有控股上市公司的，協(xié)助中止其股權(quán)激勵計劃或終止其股權(quán)激勵對象行權(quán)資格，由國資委、財政部實(shí)施。

　　

（八）供外匯額度核準(zhǔn)與管理時審慎性參考

在合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者額度審批和管理中，將失信狀況作為審慎性參考依據(jù)，由外匯管理局實(shí)施。

　　

（九）供金融機(jī)構(gòu)融資授信時審慎性參考

引導(dǎo)各金融機(jī)構(gòu)在融資授信時查詢擬授信對象及其法定代表人、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員是否為失信被執(zhí)行人，對擬授信對象為失信被執(zhí)行人的從嚴(yán)審核，由人民銀行、銀監(jiān)會實(shí)施。

　　

（十）限制補(bǔ)貼性資金和社會保障資金支持

協(xié)助限制失信被執(zhí)行人申請補(bǔ)貼性資金和社會保障資金支持，由國家發(fā)展改革委、財政部、人力資源社會保障部、國資委等相關(guān)部門實(shí)施。

　　

（十一）享受優(yōu)惠性政策認(rèn)定參考

在實(shí)施投資、稅收、進(jìn)出口等優(yōu)惠性政策時，查詢相關(guān)機(jī)構(gòu)及其法定代表人、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員是否為失信被執(zhí)行人，對其享受該政策時審慎性參考，由國家發(fā)展改革委、商務(wù)部、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、質(zhì)檢總局實(shí)施。

　　

（十二）加強(qiáng)日常監(jiān)管檢查

將失信被執(zhí)行人和以失信被執(zhí)行人為法定代表人、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的單位，作為重點(diǎn)監(jiān)管對象，加大日常監(jiān)管力度，提高隨機(jī)抽查的比例和頻次，并可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)對其采取行政監(jiān)管措施，由各市場監(jiān)管、行業(yè)主管部門實(shí)施。

　　

（十三）限制擔(dān)任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事

失信被執(zhí)行人為個人的，限制其擔(dān)任國有獨(dú)資公司董事、監(jiān)事及國有資本控股或參股公司董事、監(jiān)事及國有企業(yè)的高級管理人員；已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，提出其不再擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的意見。由國資委、財政部等相關(guān)部門實(shí)施。

　　

（十四）限制登記為事業(yè)單位法定代表人

失信被執(zhí)行人為個人的，限制登記為事業(yè)單位法定代表人，由中央編辦實(shí)施。

　　

（十五）通過“信用中國”網(wǎng)站和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布

將失信被執(zhí)行人信息通過“信用中國”網(wǎng)站、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布，由國家發(fā)展改革委、工商總局實(shí)施。

　　

（十六）通過主要新聞網(wǎng)站向社會公布

協(xié)調(diào)相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會公布失信被執(zhí)行人信息，由國家網(wǎng)信辦實(shí)施。

　　

（十七）限制招錄（聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員

協(xié)助限制招錄（聘）失信被執(zhí)行人為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員，由中組部、人力資源社會保障部、公務(wù)員局等有關(guān)部門實(shí)施。

　

（十八）禁止參評文明單位、道德模范

對于機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會團(tuán)體或其領(lǐng)導(dǎo)成員為失信被執(zhí)行人的，不得參加文明單位評選，已經(jīng)取得文明單位榮譽(yù)稱號的予以撤銷。各類失信被執(zhí)行人均不得參加道德模范評選，已獲得道德模范榮譽(yù)稱號的予以撤銷。由中央宣傳部、中央文明辦實(shí)施。

　

（十九）限制乘坐飛機(jī)、列車軟臥等其他非生活和工作必需的消費(fèi)行為

限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員、實(shí)際控制人乘坐飛機(jī)、列車軟臥、乘坐G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位等其他非生活和工作必需的消費(fèi)行為，由交通運(yùn)輸部、鐵路總公司等實(shí)施。

　　

（二十）限制住宿較高星級賓館、酒店；限制在夜總會、高爾夫球場消費(fèi)

限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員、實(shí)際控制人住宿四星級以上賓館、酒店及其他高等級、高消費(fèi)賓館、酒店；限制在夜總會、高爾夫球場消費(fèi)，由國家旅游局、商務(wù)部、公安部、文化部實(shí)施。

　　

（二十一）限制購買不動產(chǎn)及國有產(chǎn)權(quán)交易

限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員、實(shí)際控制人購買房產(chǎn)、土地等不動產(chǎn)；協(xié)助限制失信被執(zhí)行人參與國有企業(yè)資產(chǎn)、國家資產(chǎn)等國有產(chǎn)權(quán)交易。由國土資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、國資委等相關(guān)部門實(shí)施。

　　

（二十二）限制在一定范圍的旅游、度假

協(xié) 助提供四星級及以上星級評定賓館及其他高等級、高消費(fèi)賓館、酒店信息；限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任 人員、實(shí)際控制人參加旅行社組織的團(tuán)隊旅游，限制其享受旅行社提供的旅游相關(guān)的其他服務(wù)；限制失信被執(zhí)行人在獲得旅游等級評定的度假區(qū)等旅游企業(yè)消費(fèi)。由 商務(wù)部、旅游局實(shí)施。

　　

（二十三）限制子女就讀高收費(fèi)私立學(xué)校

限制失信被執(zhí)行人及失信被執(zhí)行人的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員、實(shí)際控制人的子女就讀高收費(fèi)私立學(xué)校，由最高人民法院、教育部實(shí)施。

　　

（二十四）查詢身份、護(hù)照、車輛財產(chǎn)信息；協(xié)助查找失信被執(zhí)行人；限制出境；協(xié)助查封、扣押車輛

協(xié)助查詢反饋失信被執(zhí)行人身份、護(hù)照信息及車輛財產(chǎn)信息；協(xié)助查找下落不明的失信被執(zhí)行人；限制失信被執(zhí)行人出境；協(xié)助查封、扣押失信被執(zhí)行人名下的車輛。由公安部實(shí)施。

　　

（二十五）限制使用國有林地；限制申報重點(diǎn)林業(yè)建設(shè)項目；限制國有草原占地審批；限制申報重點(diǎn)草原保護(hù)建設(shè)項目

限制失信被執(zhí)行人使用國有林地項目；限制其申報重點(diǎn)林業(yè)建設(shè)項目；限制失信被執(zhí)行人申報國有草原占地項目；限制其申報重點(diǎn)草原保護(hù)建設(shè)項目。由國家發(fā)展改革委、國家林業(yè)局、農(nóng)業(yè)部實(shí)施。

　　

（二十六）查詢失信被執(zhí)行人海關(guān)認(rèn)證資格情況；限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)；對進(jìn)出口貨物實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管

協(xié)助查詢失信被執(zhí)行人海關(guān)認(rèn)證資格情況；限制失信被執(zhí)行人成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)；在失信被執(zhí)行人辦理通關(guān)業(yè)務(wù)時，實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管，加強(qiáng)單證審核和布控查驗。由海關(guān)總署實(shí)施。

　　

（二十七）查詢安全生產(chǎn)許可審批等信息；限制從事藥品、食品等行業(yè)；限制擔(dān)任生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人及董事、監(jiān)事、高級管理人員

協(xié) 助查詢失信被執(zhí)行人安全生產(chǎn)許可審批登記信息、藥品醫(yī)療器械登記信息、出入境檢驗檢疫信用等級信息；將失信被執(zhí)行人信息作為從事藥品、食品安全行業(yè)從嚴(yán)審 批的參考；協(xié)助限制失信被執(zhí)行人從事危險化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營儲存、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營、礦山生產(chǎn)、安全評價等行業(yè)；協(xié)助限制失信被執(zhí)行人擔(dān)任生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù) 責(zé)人及董事、監(jiān)事、高級管理人員，已擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，按規(guī)定程序要求變更。由食品藥品監(jiān)管總局、安全監(jiān)管總局、質(zhì)檢總局、工商總局實(shí)施。

　　

（二十八）查詢漁業(yè)船舶登記信息

協(xié)助查詢失信被執(zhí)行人漁業(yè)船舶登記信息，由農(nóng)業(yè)部實(shí)施。

　　

（二十九）查詢客運(yùn)、貨運(yùn)車輛登記信息

協(xié)助查詢失信被執(zhí)行人客運(yùn)、貨運(yùn)車輛等登記信息，由交通運(yùn)輸部實(shí)施。

　　

（三十）查詢律師登記信息；限制參與評先、評優(yōu)

協(xié)助查詢失信被執(zhí)行人的律師身份信息、律師事務(wù)所登記信息；對失信被執(zhí)行人為律師、律師事務(wù)所的，在一定期限內(nèi)限制其參與評先、評優(yōu)。由司法部實(shí)施。

　　

（三十一）查詢婚姻登記信息

協(xié)助查詢失信被執(zhí)行人的婚姻登記信息，由民政部、外交部、衛(wèi)生計生委實(shí)施。

　　

（三十二）以拒不執(zhí)行判決、裁定罪處罰

協(xié)助對失信被執(zhí)行人以拒不執(zhí)行判決、裁定罪立案偵查、起訴等，由最高人民檢察院、公安部實(shí)施。

　　

四、共享信息的持續(xù)管理

　　

最高人民法院在全國信用信息共享平臺失信行為聯(lián)合懲戒系統(tǒng)上實(shí)時更新失信被執(zhí)行人信息。其他部門和單位根據(jù)各自職責(zé)，下發(fā)給下級單位，指導(dǎo)監(jiān)督下級單位按照本備忘錄及有關(guān)規(guī)定實(shí)施懲戒或解除懲戒。

　　

協(xié)作過程中各方應(yīng)建立完備系統(tǒng)日志，完整記錄用戶的訪問、操作及客戶端信息，確保系統(tǒng)的安全和正常使用；建立必要的技術(shù)隔離措施，保護(hù)敏感核心信息的數(shù)據(jù)安全，杜絕超權(quán)限操作。

　　

五、其他事宜

　　

各部門和單位應(yīng)密切協(xié)作，積極落實(shí)本備忘錄，制定失信被執(zhí)行人信息的使用、管理、監(jiān)督的相關(guān)實(shí)施細(xì)則和操作流程，確保2016年2月底前實(shí)現(xiàn)失信被執(zhí)行人信息共享和聯(lián)合懲戒。

 

本備忘錄實(shí)施過程中的具體操作問題，由各部門另行協(xié)商解決。

 

附錄

 

懲戒措施

 

（一）設(shè)立證券公司、基金管理公司、期貨公司審批，私募投資基金管理人登記參考；限制發(fā)行企業(yè)債券及公司債券；限制收購上市公司

 

法律及政策依據(jù)

1.《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項的通知》（發(fā)改財金[2008]7號）
　　

第二條第（七）項:企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券應(yīng)符合下列條件：

（1）股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元；

（2）累計債券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)（不包括少數(shù)股東權(quán)益）的40%；

（3）最近三年可分配利潤（凈利潤）足以支付企業(yè)債券一年的利息；

（4）籌集資金的投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展方向，所需相關(guān)手續(xù)齊全。用于固定資產(chǎn)投資項目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的要求，原則上累計 發(fā)行額不得超過該項目總投資的60%。用于收購產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）的，比照該比例執(zhí)行。用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的，不受該比例限制，但企業(yè)應(yīng)提供銀行同意以債還貸的證 明；用于補(bǔ)充營運(yùn)資金的，不超過發(fā)債總額的20%；

（5）債券的利率由企業(yè)根據(jù)市場情況確定，但不得超過國務(wù)院限定的利率水平；

（6）已發(fā)行的企業(yè)債券或者其他債務(wù)未處于違約或者延遲支付本息的狀態(tài)；

（7）最近三年沒有重大違法違規(guī)行為。
　　

2.《國家發(fā)展改革委 人民銀行 中央編辦關(guān)于在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的若干意見》（發(fā)改財金[2013]920號）
　　

第二條 切實(shí)發(fā)揮在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的作用

各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)將相關(guān)市場主體所提供的信用記錄或信用報告作為其實(shí)施行政管理的重要參考。對守信者，應(yīng)探索實(shí)行優(yōu)先辦理、簡化程序、“綠色通道”和重點(diǎn)支持等激勵政策； 對失信者，應(yīng)結(jié)合失信類別和程度，嚴(yán)格落實(shí)失信懲戒制度。

對食品藥品安全、環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)品質(zhì)量、醫(yī)療衛(wèi)生、工程建設(shè)、教育科研、電子商務(wù)、股權(quán)投資、融資擔(dān)保等關(guān)系到人民群眾切身利益、經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和社會和諧穩(wěn)定的重點(diǎn)領(lǐng)域，各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)率先推進(jìn)在行政管理事項中使用相關(guān)市場主體的信用記錄和信用報告。

第三條探索完善在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告的制度規(guī)范

各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)結(jié)合地方和部門實(shí)際，在政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、行政審批、市場準(zhǔn)入、資質(zhì)審核等行政管理事項中依法要求相關(guān)市場主體提供由第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的信用記錄或信用報告。

各級政府、各相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)履職需要，研究明確信用記錄或信用報告的主要內(nèi)容和運(yùn)用規(guī)范。

第五條不斷健全全社會守信激勵和失信懲戒的聯(lián)動機(jī)制

各 級政府、各相關(guān)部門要樹立大局意識，把在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告工作納入重要工作日程。要加強(qiáng)協(xié)同配合，推動形成信用記錄和信用報告跨部 門、跨區(qū)域應(yīng)用的聯(lián)動機(jī)制。要通過信用記錄和信用報告在行政管理事項中的聯(lián)合應(yīng)用，逐步建立健全全社會守信激勵和失信懲戒聯(lián)動機(jī)制。
　　

3.《中華人民共和國公司法》
　　

第一百六十一條發(fā)行公司債券，必須符合下列條件：

(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元。有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元。

(2)累計債券總額不超過公司凈資產(chǎn)額的40%。

(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。

(4)籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策。

(5)債券的利率不得超過國務(wù)院限定的利率水平。根據(jù)《企業(yè)債券管理條例》第18條規(guī)定，債券的票面利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%。

(6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

同時，《公司法》第一百六十一條第三款還規(guī)定：“發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。”所謂非生產(chǎn)性支出，即營業(yè)外支出，是指與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營無關(guān)的其他支出，如非常損失，處理固定資產(chǎn)損失等。
　　

4.《關(guān)于建立和完善執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制若干問題的意見》
　　

第十五條　 證券監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)監(jiān)督證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)依法協(xié)助人民法院查詢、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金。督促作為被執(zhí)行人的證券公司自覺履 行生效裁判文書確定的義務(wù)；對證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司拒不履行生效法律文書確定義務(wù)、拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行的行為，督促有關(guān)部門依法追究有關(guān)負(fù)責(zé)人和 直接責(zé)任人員的責(zé)任。
　　

5.《證券法》
　　

第一百二十四條設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章　程；

（二）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；

（三）有符合本法規(guī)定的注冊資本；
　　（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；

（五）有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；

（六）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
　　

6.《中華人民共和國證券投資基金法》
　　

第四條從事證券投資基金活動，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。

第十三條設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；

（二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；

（三）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄；

（四）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；

（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；

（六）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（七）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度；

（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
　　

7.《期貨交易管理條例》

 

第十六條　申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：

（一）注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；

（二）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；

（三）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

（四）主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；

（五）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

（六）有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度；

（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。
　　

8.《上市公司收購管理辦法》
　　

第六條　任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益。

有下列情形之一的，不得收購上市公司：

（一）收購人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)；

（二）收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為；

（三）收購人最近3年有嚴(yán)重的證券市場失信行為；

（四）收購人為自然人的，存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定情形；

（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會認(rèn)定的不得收購上市公司的其他情形。
　　

9.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

第三條從事私募基金業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用原則，維護(hù)投資者合法權(quán)益，不得損害國家利益和社會公共利益。

 

實(shí)施單位

國家發(fā)展改革委、證監(jiān)會

 

（二）從嚴(yán)審核在銀行間市場發(fā)行債券

 

法律及政策依據(jù)

《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》
　　

第七條商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：

（1）具有良好的公司治理機(jī)制；

（2）核心資本充足率不低于4%；

（3）最近三年連續(xù)盈利；

（4）貸款損失準(zhǔn)備計提充足；

（5）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；

（6）最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為；

（7）中國人民銀行要求的其他條件。

根據(jù)商業(yè)銀行的申請，中國人民銀行可以豁免前款所規(guī)定的個別條件。
　　

第八條企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：

（1）具有良好的公司治理機(jī)制；（2）資本充足率不低于10%；（3）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；（4）最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為；（5）中國人民銀行要求的其他條件。

第十一條政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送下列文件：（1）金融債券發(fā)行申請報告；（2）發(fā)行人近三年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告；（3）金融債券發(fā)行辦法；（4）承銷協(xié)議；（5）中國人民銀行要求的其他文件。

 

實(shí)施單位

人民銀行

 

(三) 限制設(shè)立融資性擔(dān)保公司；限制任職融資性擔(dān)保公司或金融機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員

 

法律及政策依據(jù)

 

1.《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》
　　

第三條　融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)以安全性、流動性、收益性為經(jīng)營原則，建立市場化運(yùn)作的可持續(xù)審慎經(jīng)營模式。

融資性擔(dān)保公司與企業(yè)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)等客戶的業(yè)務(wù)往來，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信的原則，并遵守合同的約定。

第九條設(shè)立融資性擔(dān)保公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。

（二）有具備持續(xù)出資能力的股東。

（三）有符合本辦法規(guī)定的注冊資本。

（四）有符合任職資格的董事、監(jiān)事、高級管理人員和合格的從業(yè)人員。

（五）有健全的組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度。

（六）有符合要求的營業(yè)場所。

（七）監(jiān)管部門規(guī)定的其他審慎性條件。

董事、監(jiān)事、高級管理人員和從業(yè)人員的資格管理辦法由融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管部際聯(lián)席會議另行制定。
　　

2.《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格管理暫行辦法》
　　

第五條　融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）具有完全民事行為能力；

（二）遵紀(jì)守法，誠實(shí)守信，勤勉盡職，具有良好的職業(yè)操守、品行和聲譽(yù)；

（三）熟悉經(jīng)濟(jì)、金融、擔(dān)保的法律法規(guī)，具有良好的合規(guī)意識和審慎經(jīng)營意識；

（四）具備與擬任職務(wù)相適應(yīng)的知識、經(jīng)驗和能力。
　　

第六條　下列人員不得擔(dān)任融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級管理人員：

（一）有故意或重大過失犯罪記錄的；

（二）因違反職業(yè)操守或者工作嚴(yán)重失職給所任職的機(jī)構(gòu)造成重大損失或者惡劣影響的；

（三）最近五年擔(dān)任因違法經(jīng)營而被撤銷、接管、合并、宣告破產(chǎn)或者吊銷營業(yè)執(zhí)照的機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員，并負(fù)有個人責(zé)任的；

（四）曾在履行工作職責(zé)時有提供虛假信息等違反誠信原則行為，或指使、參與所任職機(jī)構(gòu)對抗依法監(jiān)管或案件查處，情節(jié)嚴(yán)重的；

（五）被取消董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格或禁止從事?lián)；蚪鹑谛袠I(yè)工作的年限未滿的；

（六）提交虛假申請材料或明知不具備本辦法規(guī)定的任職資格條件，采用欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲得任職資格核準(zhǔn)的；

（七）個人或配偶有數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)的；

（八）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。
　　

3.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》
　　

第二條　本辦法所稱銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)（以下簡稱金融機(jī)構(gòu)），是指在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、村鎮(zhèn)銀行、農(nóng)村信用合作社、農(nóng)村信用合作聯(lián)社、外國銀行分行等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。

在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、消費(fèi)金融公司、貸款公司、農(nóng) 村信用合作社聯(lián)合社、省（自治區(qū)）農(nóng)村信用社聯(lián)合社、農(nóng)村資金互助社、外資金融機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)以及經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)的董事（理事）和高 級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。

 

第三條　本辦法所稱高級管理人員，是指金融機(jī)構(gòu)總部及分支機(jī)構(gòu)管理層中對該機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理、風(fēng)險控制有決策權(quán)或重要影響力的各類人員。
　　

第九條　金融機(jī)構(gòu)擬任、現(xiàn)任董事（理事）和高級管理人員出現(xiàn)下列情形之一的，視為不符合本辦法第八條第（二）項、第（三）項、第（五）項規(guī)定之條件：

（一）有故意或重大過失犯罪記錄的；

（二）有違反社會公德的不良行為，造成惡劣影響的；

（三）對曾任職機(jī)構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營活動或重大損失負(fù)有個人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的；

（四）擔(dān)任或曾任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照機(jī)構(gòu)的董事（理事）或高級管理人員的，但能夠證明本人對曾任職機(jī)構(gòu)被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照不負(fù)有個人責(zé)任的除外；

（五）因違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴(yán)重失職，造成重大損失或者惡劣影響的；

（六）指使、參與所任職機(jī)構(gòu)不配合依法監(jiān)管或案件查處的；

（七）被取消終身的董事（理事）和高級管理人員任職資格，或受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他金融管理部門處罰累計達(dá)到兩次以上的；

（八）有本辦法規(guī)定的不具備任職資格條件的情形，采用不正當(dāng)手段獲得任職資格核準(zhǔn)的。
　　

4.《金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理辦法》
　　

第二條　本辦法所稱金融機(jī)構(gòu)是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的銀行、金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司、金融租賃公司、城市信用合作社及其聯(lián)合社、農(nóng)村信用合作社及其聯(lián)合社、其他金融機(jī)構(gòu)。

上述金融機(jī)構(gòu)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)、子公司和控股機(jī)構(gòu)，境內(nèi)其他中資機(jī)構(gòu)經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)在境外設(shè)立的銀行類機(jī)構(gòu)，適用本辦法。

上述金融機(jī)構(gòu)不包括在華設(shè)立的外資金融機(jī)構(gòu)。
　　　　

第三條　本辦法所稱金融機(jī)構(gòu)高級管理人員，是指金融機(jī)構(gòu)法定代表人和對經(jīng)營管理具有決策權(quán)或?qū)︼L(fēng)險控制起重要作用的人員。

 

第四條　擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級管理職務(wù)的人員，應(yīng)接受和通過中國人民銀行任職資格審核。

中國人民銀行對金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的審核，分核準(zhǔn)制和備案制兩種。適用核準(zhǔn)制的高級管理人員任職，在任命前應(yīng)獲得中國人民銀行任職資格核準(zhǔn)文件；適用備案制的高級管理人員任職，在任命前應(yīng)報中國人民銀行備案。
　　

第十三條　有下列情形之一的，不得擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級管理人員：

（一）因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利的；

（二）曾經(jīng)擔(dān)任因違法經(jīng)營被吊銷營業(yè)執(zhí)照或因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的企業(yè)法定代表人，并對此負(fù)有個人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的；

（三）對因工作失誤或經(jīng)濟(jì)案件給所任職金融機(jī)構(gòu)或其他企業(yè)造成重大損失負(fù)有個人責(zé)任或直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的；

（四）個人負(fù)有數(shù)額較大的債務(wù)且到期未清償?shù)模?/span>

（五）提供虛假材料等弄虛作假行為的；

（六）有賭博、吸毒、嫖娼等違反社會公德不良行為，造成不良影響的；

（七）已累計兩次被中國人民銀行或其他監(jiān)管當(dāng)局取消金融機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的；

（八）其他法律、法規(guī)規(guī)定不能擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)高級管理人員的。
　　

5.《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》
　　

第七條　保險機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具有誠實(shí)信用的品行、良好的合規(guī)經(jīng)營意識和履行職務(wù)必需的經(jīng)營管理能力。

 

實(shí)施單位

銀監(jiān)會、證監(jiān)會、國家發(fā)展改革委、保監(jiān)會、工信部、財政部、商務(wù)部、人民銀行、工商總局等具有金融機(jī)構(gòu)任職資格核準(zhǔn)職能的部門
 

（四）協(xié)助查詢政府采購項目信息；依法限制參加政府采購活動

 

法律及政策依據(jù)

 

1.《中華人民共和國政府采購法》
　　

第二十二條供應(yīng)商參加政府采購活動應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力；

（2）具有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財務(wù)會計制度；

（3）具有履行合同所必需的設(shè)備和專業(yè)技術(shù)能力；

（4）有依法繳納稅收和社會保障資金的良好記錄；

（5）參加政府采購活動前三年內(nèi)，在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄；

（6）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。
　

2.《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》第二部分第（一）（二）條
　　

（一）加快推進(jìn)政務(wù)誠信建設(shè)
　　

發(fā)揮政府誠信建 設(shè)示范作用。各級人民政府首先要加強(qiáng)自身誠信建設(shè)，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、勞動 就業(yè)、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場發(fā)展。
　　

（二）深入推進(jìn)商務(wù)誠信建設(shè)
　　

政府采購領(lǐng)域信用建設(shè)。加強(qiáng)政府采購信用管理，強(qiáng)化聯(lián)動懲戒，保護(hù)政府采購當(dāng)事人的合法權(quán)益。制定供應(yīng)商、評審專家、政府采購代理機(jī)構(gòu)以及相關(guān)從業(yè)人員的信用記錄標(biāo)準(zhǔn)。依法建立政府采購供應(yīng)商不良行為記錄名 單，對列入不良行為記錄名單的供應(yīng)商，在一定期限內(nèi)禁止參加政府采購活動。完善政府采購市場的準(zhǔn)入和退出機(jī)制，充分利用工商、稅務(wù)、金融、檢察等其他部門 提供的信用信息，加強(qiáng)對政府采購當(dāng)事人和相關(guān)人員的信用管理。加快建設(shè)全國統(tǒng)一的政府采購管理交易系統(tǒng)，提高政府采購活動透明度，實(shí)現(xiàn)信用信息的統(tǒng)一發(fā)布 和共享。
　　

招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域信用建設(shè)。擴(kuò)大招標(biāo)投標(biāo)信用信息公開和共享范圍，建立涵蓋招標(biāo)投標(biāo)情況的信用評價指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)體系，健全招標(biāo)投標(biāo)信用信息公開和共享制 度。進(jìn)一步貫徹落實(shí)招標(biāo)投標(biāo)違法行為記錄公告制度，推動完善獎懲聯(lián)動機(jī)制。依托電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)及其公共服務(wù)平臺，實(shí)現(xiàn)招標(biāo)投標(biāo)和合同履行等信用信息的互聯(lián)互通、實(shí)時交換和整合共享。鼓勵市場主體運(yùn)用基本信用信息和第三方信用評價結(jié)果，并將其作為投標(biāo)人資格審查、評標(biāo)、定標(biāo)和合同簽訂的重要依據(jù)。

 

實(shí)施單位

財政部
 

（五）限制設(shè)立保險公司；限制支付高額保費(fèi)購買具有現(xiàn)金價值的保險產(chǎn)品

 

法律及政策依據(jù)

 

1.《保險法》
　　

第六十八條設(shè)立保險公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近三年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；

（2）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；

（3）有符合本法規(guī)定的注冊資本；

（4）有具備任職專業(yè)知識和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗的董事、監(jiān)事和高級管理人員；

（5）有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度；

（6）有符合要求的營業(yè)場所和與經(jīng)營業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（7）法律、行政法規(guī)和國務(wù)院保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
　　

2.《中華人民共和國民事訴訟法》
　　

第二百五十五條被執(zhí)行人不履行法律文書確定的義務(wù)的，人民法院可以對其采取或者通知有關(guān)單位協(xié)助采取限制出境，在征信系統(tǒng)記錄、通過媒體公布不履行義務(wù)信息以及法律規(guī)定的其他措施。
　　

3.《最高人民法院關(guān)于限制被執(zhí)行人高消費(fèi)及有關(guān)消費(fèi)的若干規(guī)定》
　　

第一條被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知書指定的期間履行生效法律文書確定的給付義務(wù)的，人民法院可以采取限制消費(fèi)措施，限制其高消費(fèi)及非生活或者經(jīng)營必需的有關(guān)消費(fèi)。納入失信被執(zhí)行人名單的被執(zhí)行人，人民法院應(yīng)當(dāng)對其采取限制消費(fèi)措施。

第三條被執(zhí)行人為自然人的，被采取限制消費(fèi)措施后，不得有以下高消費(fèi)及非生活和工作必需的消費(fèi)行為：

（一）乘坐交通工具時，選擇飛機(jī)、列車軟臥、輪船二等以上艙位；

（二）在星級以上賓館、酒店、夜總會、高爾夫球場等場所進(jìn)行高消費(fèi)；

（三）購買不動產(chǎn)或者新建、擴(kuò)建、高檔裝修房屋；

（四）租賃高檔寫字樓、賓館、公寓等場所辦公；

（五）購買非經(jīng)營必需車輛；
　　（六）旅游、度假；

（七）子女就讀高收費(fèi)私立學(xué)校；

（八）支付高額保費(fèi)購買保險理財產(chǎn)品；

 

實(shí)施單位

保監(jiān)會

 

（六）供設(shè)立商業(yè)銀行或分行、代表處以及參股、收購商業(yè)銀行審批時審慎性參考

 

法律及政策依據(jù)

《中華人民共和國外資銀行管理條例》
　　

第九條擬設(shè)外商獨(dú)資銀行、中外合資銀行的股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國銀行應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，無重大違法違規(guī)記錄；

（2）擬設(shè)外商獨(dú)資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國銀行具有從事國際金融活動的經(jīng)驗；

（3）具有有效的反洗錢制度；

（4）擬設(shè)外商獨(dú)資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國銀行受到所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局的有效監(jiān)管，并且其申請經(jīng)所在國家或者地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局同意；

（5）國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他審慎性條件。

擬設(shè)外商獨(dú)資銀行的股東、中外合資銀行的外方股東或者擬設(shè)分行、代表處的外國銀行所在國家或者地區(qū)應(yīng)當(dāng)具有完善的金融監(jiān)督管理制度，并且其金融監(jiān)管當(dāng)局已經(jīng)與國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立良好的監(jiān)督管理合作機(jī)制。

 

實(shí)施單位

銀監(jiān)會

 

（七） 中止境內(nèi)國有控股上市公司股權(quán)激勵計劃或終止股權(quán)激勵對象行權(quán)資格

 

法律及政策依據(jù)

《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵試行辦法》

 

第三十四條國有控股股東應(yīng)依法行使股東權(quán)利，要求上市公司在發(fā)生以下情形之一時，中止實(shí)施股權(quán)激勵計劃，自發(fā)生之日起一年內(nèi)不得向激勵對象授予新的股權(quán)，激勵對象也不得根據(jù)股權(quán)激勵計劃行使權(quán)利或獲得收益：

（1）企業(yè)年度績效考核達(dá)不到股權(quán)激勵計劃規(guī)定的績效考核標(biāo)準(zhǔn)；

（2）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或部門、監(jiān)事會或?qū)徲嫴块T對上市公司業(yè)績或年度財務(wù)會計報告提出重大異議；

（3）發(fā)生重大違規(guī)行為，受到證券監(jiān)管及其他有關(guān)部門處罰。

 

第三十五條股權(quán)激勵對象有以下情形之一的，上市公司國有控股股東應(yīng)依法行使股東權(quán)利，提出終止授予新的股權(quán)并取消其行權(quán)資格：

（1）違反國家有關(guān)法律法規(guī)、上市公司章程規(guī)定的；

（2）任職期間，由于受賄索賄、貪污盜竊、泄露上市公司經(jīng)營和技術(shù)秘密、實(shí)施關(guān)聯(lián)交易損害上市公司利益、聲譽(yù)和對上市公司形象有重大負(fù)面影響等違法違紀(jì)行為，給上市公司造成損失的。

 

實(shí)施單位

國資委、財政部

 

（八）供外匯額度核準(zhǔn)與管理時審慎性參考

 

法律及政策依據(jù)

《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》第二部分第（一）條
　　

發(fā)揮政府誠信建 設(shè)示范作用。各級人民政府首先要加強(qiáng)自身誠信建設(shè)，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、勞動 就業(yè)、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場發(fā)展。

 

實(shí)施單位

外匯管理局

 

（九）供金融機(jī)構(gòu)融資授信時審慎性參考

 

法律及政策依據(jù)

 

1.《征信業(yè)管理條例》
　　

第十三條采集個人信息應(yīng)當(dāng)經(jīng)信息主體本人同意，未經(jīng)本人同意不得采集。但是，依照法律、行政法規(guī)規(guī)定公開的信息除外。企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員與其履行職務(wù)相關(guān)的信息，不作為個人信息。
　　

2.《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》
　　

第十五條金融債券的發(fā)行應(yīng)由具有債券評級能力的信用評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評級。金融債券發(fā)行后信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)每年對該金融債券進(jìn)行跟蹤信用評級。如發(fā)生影響該金融債券信用評級的重大事項，信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)及時調(diào)整該金融債券的信用評級，并向投資者公布。
　　

3.《貸款通則》
　　

第十七條借款人申請貸款，應(yīng)當(dāng)具備產(chǎn)品有市場、生產(chǎn)經(jīng)營有效益、不擠占挪用信貸資金、恪守信用等基本條件，并且應(yīng)當(dāng)符合以下要求：

（1）有按期還本付息的能力，原應(yīng)付貸款利息和到期貸款已清償；沒有清償?shù)模呀?jīng)做了貸款人認(rèn)可的償還計劃。

（2）除自然人和不需要經(jīng)工商部門核準(zhǔn)登記的事業(yè)法人外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過工商部門辦理年檢手續(xù)。

（3）已開立基本賬戶或一般存款賬戶。

（4）除國務(wù)院規(guī)定外，有限責(zé)任公司和股份有限公司對外股本權(quán)益性投資累計額未超過其凈資產(chǎn)總額的50%。

（5）借款人的資產(chǎn)負(fù)債率符合貸款人的要求。

（6）申請中期、長期貸款的，新建項目的企業(yè)法人所有者權(quán)益與項目所需總投資的比例不低于國家規(guī)定的投資項目的資本金比例。
　　

第二十二條貸款人的權(quán)利

根據(jù)貸款條件和貸款程序自主審查和決定貸款，除國務(wù)院批準(zhǔn)的特定貸款外，有權(quán)拒絕任何單位和個人強(qiáng)令其發(fā)放貸款或者提供擔(dān)保。

（1）要求借款人提供與借款有關(guān)的資料；

（2）根據(jù)借款人的條件，決定貸與不貸、貸款金額、期限和利率等；

（3）了解借款人的生產(chǎn)經(jīng)營活動和財務(wù)活動；

（4）依合同約定從借款人賬戶上劃收貸款本金和利息；

（5）借款人未能履行借款合同規(guī)定義務(wù)的，貸款人有權(quán)依合同約定要求借款人提前歸還貸款或停止支付借款人尚未使用的貸款；

（6）在貸款將受或已受損失時，可依據(jù)合同規(guī)定，采取使貸款免受損失的措施。
　　

4.《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》第二部分第（一）條

 

發(fā)揮政府誠信建 設(shè)示范作用。各級人民政府首先要加強(qiáng)自身誠信建設(shè)，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、勞動 就業(yè)、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場發(fā)展。
　　

5.《關(guān)于建立和完善執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制若干問題的意見》

 

第十四條　 銀行業(yè)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)監(jiān)督銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)積極協(xié)助人民法院查詢被執(zhí)行人的開戶、存款情況，依法及時辦理存款的凍結(jié)、輪候凍結(jié)和扣劃等事宜。對金融機(jī)構(gòu)拒不履 行生效法律文書、拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行的行為，依法追究有關(guān)人員的責(zé)任。制定金融機(jī)構(gòu)對被執(zhí)行人申請貸款進(jìn)行必要限制的規(guī)定，要求金融機(jī)構(gòu)發(fā)放貸款時應(yīng)當(dāng) 查詢企業(yè)和個人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，并將被執(zhí)行人履行生效法律文書確定義務(wù)的情況作為審批貸款時的考量因素。對拒不履行生效法律文書義務(wù)的被執(zhí)行人，涉及 金融債權(quán)的，可以采取不開新戶、不發(fā)放新貸款、不辦理對外支付等制裁措施。

6.《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》
　　

四（十五）、建 立健全守信激勵和失信懲戒機(jī)制。將市場主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據(jù)市場主體信用狀況實(shí)行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制 度，對違背市場競爭原則和侵犯消費(fèi)者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負(fù)責(zé)）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、 投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊新公司、工程招投標(biāo)、政府采購、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限 制或禁止，對嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場禁入制度。（各相關(guān)市場監(jiān)管部門按職責(zé)分工分別負(fù)責(zé)）

 

實(shí)施單位

人民銀行、銀監(jiān)會

 

（十）限制補(bǔ)貼性資金和社會保障資金支持

 

法律及政策依據(jù)

《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》第二部分第（一）條
　　發(fā)揮政府誠信建 設(shè)示范作用。各級人民政府首先要加強(qiáng)自身誠信建設(shè)，以政府的誠信施政，帶動全社會誠信意識的樹立和誠信水平的提高。在行政許可、政府采購、招標(biāo)投標(biāo)、勞動 就業(yè)、社會保障、科研管理、干部選拔任用和管理監(jiān)督、申請政府資金支持等領(lǐng)域，率先使用信用信息和信用產(chǎn)品，培育信用服務(wù)市場發(fā)展。

 

實(shí)施單位

國家發(fā)展改革委、人力資源社會保障部、財政部、國資委

 

（十一）享受優(yōu)惠性政策認(rèn)定參考

 

法律及政策依據(jù)

《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》第五部分第一條；
　　

完善以獎懲制度為重點(diǎn)的社會信用體系運(yùn)行機(jī)制
　　

運(yùn)行機(jī)制是保障社會信用體系各系統(tǒng)協(xié)調(diào)運(yùn)行的制度基礎(chǔ)。其中，守信激勵和失信懲戒機(jī)制直接作用于各個社會主體信用行為，是社會信用體系運(yùn)行的核心機(jī)制。
　　

（一）構(gòu)建守信激勵和失信懲戒機(jī)制。

 

加強(qiáng)對守信主體的獎勵和激勵。加大對守信行為的表彰和宣傳力度。按規(guī)定對誠信企業(yè)和模范個人給予表彰，通過新聞媒體廣泛宣傳，營造守信光榮的輿論氛 圍。發(fā)展改革、財政、金融、環(huán)境保護(hù)、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運(yùn)輸、商務(wù)、工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、安全監(jiān)管、海關(guān)、知識產(chǎn)權(quán)等部門，在市場監(jiān)管和公共服務(wù)過程中，要深化信用信息和信用產(chǎn)品的應(yīng)用，對誠實(shí)守信者實(shí)行優(yōu)先辦理、簡化程序等“綠色通道”支持激勵政策。

 

加強(qiáng)對失信主體的約束和懲戒。強(qiáng)化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機(jī)制。推動各級人民政府在市場監(jiān)管和公共服務(wù)的市場準(zhǔn)入、資質(zhì)認(rèn)定、行政審批、政策扶持等方面實(shí)施信用分類監(jiān)管，結(jié)合監(jiān)管對象的失信類別和程度，使失信者受到懲戒。逐步建立行政許可申請人信用承諾制度，并開展申請人信用審查，確保申請人在政府推薦的征信機(jī)構(gòu)中 有信用記錄，配合征信機(jī)構(gòu)開展信用信息采集工作。推動形成市場性約束和懲戒。制定信用基準(zhǔn)性評價指標(biāo)體系和評價方法，完善失信信息記錄和披露制度，使失信 者在市場交易中受到制約。推動形成行業(yè)性約束和懲戒。通過行業(yè)協(xié)會制定行業(yè)自律規(guī)則并監(jiān)督會員遵守。對違規(guī)的失信者，按照情節(jié)輕重，對機(jī)構(gòu)會員和個人會員 實(shí)行警告、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等。推動形成社會性約束和懲戒。完善社會輿論監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對失信行為的披露和曝光，發(fā)揮群眾評議討論、批評 報道等作用，通過社會的道德譴責(zé)，形成社會震懾力，約束社會成員的失信行為。
　　

建立失信行為有獎舉報制度。切實(shí)落實(shí)對舉報人的獎勵，保護(hù)舉報人的合法權(quán)益。
　　

建立多部門、跨地區(qū)信用聯(lián)合獎懲機(jī)制。通過信用信息交換共享，實(shí)現(xiàn)多部門、跨地區(qū)信用獎懲聯(lián)動，使守信者處處受益、失信者寸步難行。

 

實(shí)施單位

國家發(fā)展改革委、商務(wù)部、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、質(zhì)檢總局

 

（十二）加強(qiáng)日常監(jiān)管檢查

 

法律及政策依據(jù)

《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》第五部分第一條；
　　

完善以獎懲制度為重點(diǎn)的社會信用體系運(yùn)行機(jī)制
　　

運(yùn)行機(jī)制是保障社會信用體系各系統(tǒng)協(xié)調(diào)運(yùn)行的制度基礎(chǔ)。其中，守信激勵和失信懲戒機(jī)制直接作用于各個社會主體信用行為，是社會信用體系運(yùn)行的核心機(jī)制。（同第十一項的法律依據(jù)）

 

實(shí)施單位

各市場監(jiān)管、行業(yè)主管部門

 

（十三）限制擔(dān)任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事

 

法律及政策依據(jù)

《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》
　　

第二十三條履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)任命或者建議任命的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）有良好的品行；

（2）有符合職位要求的專業(yè)知識和工作能力；

（3）有能夠正常履行職責(zé)的身體條件；

（4）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)不符合前款規(guī)定情形或者出現(xiàn)《中華人民共和國公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員情形的，履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法予以免職或者提出免職建議。

 

實(shí)施單位

國資委、財政部等相關(guān)部

 

（十四）限制登記為事業(yè)單位法定代表人

 

法律及政策依據(jù)

1.《中央編辦關(guān)于批轉(zhuǎn)<事業(yè)單位、社會團(tuán)體及企業(yè)等組織利用國有資產(chǎn)舉辦事業(yè)單位設(shè)立登記辦法（試行）>的通知》（中央編辦發(fā)（2015）132號）
　　

第四條登記事項要求：（四）法定代表人。應(yīng)當(dāng)是具有完全民事行為能力的中國公民，且為該單位主要行政負(fù)責(zé)人，年齡一般不超過70周歲，無不良信用記錄。擔(dān)任過其他機(jī)構(gòu)法定代表人的，在任職期間，該機(jī)構(gòu)無不良信用記錄。
　　

黨政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部在職或退休后擬擔(dān)任法定代表人的，應(yīng)當(dāng)符合干部管理有關(guān)規(guī)定。
　　

2.《事業(yè)單位登記管理暫行條例實(shí)施細(xì)則》（中央編辦發(fā)（2014）4號）
　　

第三十一條事業(yè)單位法定代表人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
　　

（一）具有完全民事行為能力的自然人；（二）該事業(yè)單位的主要行政負(fù)責(zé)人；違反法律、法規(guī)和政策規(guī)定產(chǎn)生的事業(yè)單位主要行政負(fù)責(zé)人，不得擔(dān)任事業(yè)單位法定代表人。

 

實(shí)施單位

中央編辦

 

（十五）通過“信用中國”網(wǎng)站和企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布

 

法律及政策依據(jù)

 

1.《國務(wù)院辦公廳關(guān)于運(yùn)用大數(shù)據(jù)加強(qiáng)對市場主體服務(wù)和監(jiān)管的若干意見》
　　

第十九條大 力推進(jìn)市場主體信息公示。嚴(yán)格執(zhí)行《企業(yè)信息公示暫行條例》，加快實(shí)施經(jīng)營異常名錄制度和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單制度。建設(shè)國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，依法 對企業(yè)注冊登記、行政許可、行政處罰等基本信用信息以及企業(yè)年度報告、經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單進(jìn)行公示，提高市場透明度，并與國家統(tǒng)一的信用 信息共享交換平臺實(shí)現(xiàn)有機(jī)對接和信息共享。支持探索開展社會化的信用信息公示服務(wù)。建設(shè)“信用中國”網(wǎng)站，歸集整合各地區(qū)、各部門掌握的應(yīng)向社會公開的信 用信息，實(shí)現(xiàn)信用信息一站式查詢，方便社會了解市場主體信用狀況。各級政府及其部門網(wǎng)站要與“信用中國”網(wǎng)站連接，并將本單位政務(wù)公開信息和相關(guān)市場主體 違法違規(guī)信息在“信用中國”網(wǎng)站公開。
　　

2.《企業(yè)信息公示暫行條例》
　　

第七條 工商行政管理部門以外的其他政府部門（以下簡稱其他政府部門）應(yīng)當(dāng)公示其在履行職責(zé)過程中產(chǎn)生的下列企業(yè)信息：

（1）行政許可準(zhǔn)予、變更、延續(xù)信息；

（2）行政處罰信息；

（3）其他依法應(yīng)當(dāng)公示的信息。
　　

其他政府部門可以通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，也可以通過其他系統(tǒng)公示前款規(guī)定的企業(yè)信息。工商行政管理部門和其他政府部門應(yīng)當(dāng)按照國家社會信用信息平臺建設(shè)的總體要求，實(shí)現(xiàn)企業(yè)信息的互聯(lián)共享。

 

實(shí)施單位

發(fā)展改革委、工商總局

 

（十六）通過主要新聞網(wǎng)站向社會公布

 

法律及政策依據(jù)

 

1.《中華人民共和國政府信息公開條例》
　　

第九條行政機(jī)關(guān)對符合下列基本要求之一的政府信息應(yīng)當(dāng)主動公開：

（1）涉及公民、法人或者其他組織切身利益的；

（2）需要社會公眾廣泛知曉或者參與的；

（3）反映本行政機(jī)關(guān)機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能、辦事程序等情況的；

（4）其他依照法律、法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)主動公開的。
　　

2.《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規(guī)定》

 

第三條互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位從事互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守憲法、法律和法規(guī)，堅持為人民服務(wù)、為社會主義服務(wù)的方向，堅持正確的輿論導(dǎo)向，維護(hù)國家利益和公共利益。

 

國家鼓勵互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位傳播有益于提高民族素質(zhì)、推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)社會進(jìn)步的健康、文明的新聞信息。
　　

3.《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》
　　

第十四條中 國證監(jiān)會、國務(wù)院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織（以下簡稱 證券期貨市場行業(yè)組織）作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機(jī)構(gòu)作出的信用評級，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定，發(fā)行人、上市公司及其主要 股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高以及高級管理人員等作出的公開承諾的履行情況，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定、監(jiān)督管理措施，證券期貨市 場行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施，依法向社會公開。
　　

中國證監(jiān)會在中國證監(jiān)會網(wǎng)站建立資本市場違法失信信息公開查詢平臺，社會公眾可通過該平臺查詢中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定、監(jiān)督管理措施和證券期貨市場行業(yè)組織實(shí)施的紀(jì)律處分措施以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施等違法失信信息。
　　

4.《關(guān)于建立和完善執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制若干問題的意見》
　　

第三條　 新聞宣傳部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對人民法院執(zhí)行工作的宣傳，教育引導(dǎo)社會各界樹立誠信意識，形成自覺履行生效法律文書確定的義務(wù)、依法協(xié)助人民法院執(zhí)行的良好風(fēng)尚； 把握正確的輿論導(dǎo)向，增強(qiáng)市場主體的風(fēng)險意識。配合人民法院建立被執(zhí)行人公示制度，及時將人民法院委托公布的被執(zhí)行人名單以及其他干擾、阻礙執(zhí)行的行為予 以曝光。

 

實(shí)施單位

國家網(wǎng)信辦
 

（十七）限制招錄（聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員

 

法律及政策依據(jù)

 

1.《國家公務(wù)員法》
　　

第十二條 公 務(wù)員應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：（一）模范遵守憲法和法律；（二）按照規(guī)定的權(quán)限和程序認(rèn)真履行職責(zé)，努力提高工作效率；（三）全心全意為人民服務(wù)，接受人民監(jiān) 督；（四）維護(hù)國家的安全、榮譽(yù)和利益；（五）忠于職守，勤勉盡責(zé)，服從和執(zhí)行上級依法作出的決定和命令；（六）保守國家秘密和工作秘密；（七）遵守紀(jì) 律，恪守職業(yè)道德，模范遵守社會公德；　（八）清正廉潔，公道正派；（九）法律規(guī)定的其他義務(wù)。《國家公務(wù)員暫行條例》
　　

第十三條 國家行政機(jī)關(guān)錄用擔(dān)任主任科員以下非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的國家公務(wù)員，采用公開考試、嚴(yán)格考核的辦法，按照德才兼?zhèn)涞臉?biāo)準(zhǔn)擇優(yōu)錄用。
　　

第二十四條 下 列人員不得錄用為公務(wù)員：（一）曾因犯罪受過刑事處罰的；（二）曾被開除公職的；（三）有法律規(guī)定不得錄用為公務(wù)員的其他情形的。第三十三條　對公務(wù)員的 考核，按照管理權(quán)限，全面考核公務(wù)員的德、能、勤、績、廉，重點(diǎn)考核工作實(shí)績。第五十三條　公務(wù)員必須遵守紀(jì)律，不得有下列行為：（六）弄虛作假，誤導(dǎo)、 欺騙領(lǐng)導(dǎo)和公眾；（九）濫用職權(quán)，侵害公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益；（十三）違反職業(yè)道德、社會公德；（十四）從事或者參與營利性活動，在企業(yè)或者 其他營利性組織中兼任職務(wù)；（十六）違反紀(jì)律的其他行為。
　　

2.《關(guān)于建立和完善執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制若干問題的意見》
　　

第一條　 紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對人民法院移送的在執(zhí)行工作中發(fā)現(xiàn)的黨員、行政監(jiān)察對象妨礙人民法院執(zhí)行工作和違反規(guī)定干預(yù)人民法院執(zhí)行工作的違法違紀(jì)線索，應(yīng)當(dāng)及時組織核 查；必要時，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查。對于黨員、行政監(jiān)察對象妨礙人民法院執(zhí)行工作或者違反規(guī)定干預(yù)人民法院執(zhí)行工作，以及拒不履行生效法律文書確定義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依 法依紀(jì)追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任。
　　

第二條　 組織人事部門應(yīng)當(dāng)通過群眾信訪舉報、干部考察考核等多種途徑，及時了解和掌握黨員、公務(wù)員拒不履行生效法律文書以及非法干預(yù)、妨害執(zhí)行等情況，對有上述問 題的黨員、公務(wù)員，通過誡勉談話、函詢等形式，督促其及時改正。對拒不履行生效法律文書、非法干預(yù)或妨礙執(zhí)行的黨員、公務(wù)員，按照《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》和《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等有關(guān)規(guī)定處理。

 

實(shí)施單位

中組部、人力資源社會保障部、公務(wù)員局等有關(guān)部門
 

（十八）禁止參評文明單位、道德模范

 

法律及政策依據(jù)

《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》第五部分第一條；
　

完善以獎懲制度為重點(diǎn)的社會信用體系運(yùn)行機(jī)制
　　

運(yùn)行機(jī)制是保障社會信用體系各系統(tǒng)協(xié)調(diào)運(yùn)行的制度基礎(chǔ)。其中，守信激勵和失信懲戒機(jī)制直接作用于各個社會主體信用行為，是社會信用體系運(yùn)行的核心機(jī)制。（同十一條的依據(jù)）

 

實(shí)施單位

中央宣傳部、中央文明辦

 

（十九）限制乘坐飛機(jī)、列車軟臥等其他非生活和工作必需的消費(fèi)行為

（二十）限制住宿較高星級賓館、酒店；限制在夜總會、高爾夫球場消費(fèi)

（二十一）限制購買不動產(chǎn)及國有產(chǎn)權(quán)交易

（二十二）限制在一定范圍的旅游、度假

（二十三）限制子女就讀高收費(fèi)私立學(xué)校

 

法律及政策依據(jù)

 

1.《中華人民共和國民事訴訟法》
　　

第二百五十五條　被執(zhí)行人不履行法律文書確定的義務(wù)的，人民法院可以對其采取或者通知有關(guān)單位協(xié)助采取限制出境，在征信系統(tǒng)記錄、通過媒體公布不履行義務(wù)信息以及法律規(guī)定的其他措施。
　　

2.《最高人民法院關(guān)于限制被執(zhí)行人高消費(fèi)及有關(guān)消費(fèi)的若干規(guī)定》
　　

第一條被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知書指定的期間履行生效法律文書確定的給付義務(wù)的，人民法院可以采取限制消費(fèi)措施，限制其高消費(fèi)及非生活或者經(jīng)營必需的有關(guān)消費(fèi)。納入失信被執(zhí)行人名單的被執(zhí)行人，人民法院應(yīng)當(dāng)對其采取限制消費(fèi)措施。
　　

第三條被執(zhí)行人為自然人的，被采取限制消費(fèi)措施后，不得有以下高消費(fèi)及非生活和工作必需的消費(fèi)行為：

（一）乘坐交通工具時，選擇飛機(jī)、列車軟臥、輪船二等以上艙位；

（二）在星級以上賓館、酒店、夜總會、高爾夫球場等場所進(jìn)行高消費(fèi)；

（三）購買不動產(chǎn)或者新建、擴(kuò)建、高檔裝修房屋；

（四）租賃高檔寫字樓、賓館、公寓等場所辦公；

（五）購買非經(jīng)營必需車輛；

（六）旅游、度假；

（七）子女就讀高收費(fèi)私立學(xué)校；

（八）支付高額保費(fèi)購買保險理財產(chǎn)品；

（九）乘坐G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位等其他非生活和工作必需的消費(fèi)行為。
　　

被執(zhí)行人為單位的，被采取限制消費(fèi)措施后，被執(zhí)行人及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、影響債務(wù)履行的直接責(zé)任人員、實(shí)際控制人不得實(shí)施前款規(guī)定的行為。因私消費(fèi)以個人財產(chǎn)實(shí)施前款規(guī)定行為的，可以向執(zhí)行法院提出申請。執(zhí)行法院審查屬實(shí)的，應(yīng)予準(zhǔn)許。
　　

第六條人民法院決定采取限制消費(fèi)措施的，可以根據(jù)案件需要和被執(zhí)行人的情況向有義務(wù)協(xié)助調(diào)查、執(zhí)行的單位送達(dá)協(xié)助執(zhí)行通知書，也可以在相關(guān)媒體上進(jìn)行公告。
　　

第八條被限制消費(fèi)的被執(zhí)行人因生活或者經(jīng)營必需而進(jìn)行本規(guī)定禁止的消費(fèi)活動的，應(yīng)當(dāng)向人民法院提出申請，獲批準(zhǔn)后方可進(jìn)行。
　　

第十一條被 執(zhí)行人違反限制消費(fèi)令進(jìn)行消費(fèi)的行為屬于拒不履行人民法院已經(jīng)發(fā)生法律效力的判決、裁定的行為，經(jīng)查證屬實(shí)的，依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一 十一條的規(guī)定，予以拘留、罰款；情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，追究其刑事責(zé)任。有關(guān)單位在收到人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書后，仍允許被執(zhí)行人進(jìn)行高消費(fèi)及非生活或者 經(jīng)營必需的有關(guān)消費(fèi)的，人民法院可以依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百一十四條的規(guī)定，追究其法律責(zé)任。
　　

3.《不動產(chǎn)登記暫行條例》
　　

第二條　本條例所稱不動產(chǎn)登記，是指不動產(chǎn)登記機(jī)構(gòu)依法將不動產(chǎn)權(quán)利歸屬和其他法定事項記載于不動產(chǎn)登記簿的行為。
　　

本條例所稱不動產(chǎn)，是指土地、海域以及房屋、林木等定著物。
　　

第七條　不動產(chǎn)登記由不動產(chǎn)所在地的縣級人民政府不動產(chǎn)登記機(jī)構(gòu)辦理；直轄市、設(shè)區(qū)的市人民政府可以確定本級不動產(chǎn)登記機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理所屬各區(qū)的不動產(chǎn)登記。
　　

跨縣級行政區(qū)域的不動產(chǎn)登記，由所跨縣級行政區(qū)域的不動產(chǎn)登記機(jī)構(gòu)分別辦理。不能分別辦理的，由所跨縣級行政區(qū)域的不動產(chǎn)登記機(jī)構(gòu)協(xié)商辦理；協(xié)商不成的，由共同的上一級人民政府不動產(chǎn)登記主管部門指定辦理。
　　

國務(wù)院確定的重點(diǎn)國有林區(qū)的森林、林木和林地，國務(wù)院批準(zhǔn)項目用海、用島，中央國家機(jī)關(guān)使用的國有土地等不動產(chǎn)登記，由國務(wù)院國土資源主管部門會同有關(guān)部門規(guī)定。
　　

4.《關(guān)于建立和完善執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制若干問題的意見》
　　

第十一條國 土資源管理部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院及時查詢有關(guān)土地使用權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)及相關(guān)權(quán)屬等登記情況，協(xié)助人民法院及時辦理土地使用權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)等的查 封、預(yù)查封和輪候查封登記，并將有關(guān)情況及時告知人民法院。被執(zhí)行人正在辦理土地使用權(quán)、采礦權(quán)、探礦權(quán)等權(quán)屬變更登記手續(xù)的，根據(jù)人民法院協(xié)助執(zhí)行通知 書的要求，停止辦理相關(guān)手續(xù)。債權(quán)人持生效法律文書申請辦理土地使用權(quán)變更登記的，依法予以辦理。
　　

第十二條　 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院及時查詢有關(guān)房屋權(quán)屬登記、變更、抵押等情況，協(xié)助人民法院及時辦理房屋查封、預(yù)查封和輪候查封及轉(zhuǎn)移登記手續(xù)， 并將有關(guān)情況及時告知人民法院。被執(zhí)行人正在辦理房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記等手續(xù)的，根據(jù)人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書的要求，停止辦理相關(guān)手續(xù)。輪候查封的人民法院 違法要求協(xié)助辦理房屋登記手續(xù)的，依法不予辦理。債權(quán)人持生效法律文書申請辦理房屋轉(zhuǎn)移登記手續(xù)的，依法予以辦理。協(xié)助人民法院查詢有關(guān)工程項目的規(guī)劃審 批情況，向人民法院提供必要的經(jīng)批準(zhǔn)的規(guī)劃文件和規(guī)劃圖紙等資料。被執(zhí)行人正在申請辦理涉案項目規(guī)劃審批手續(xù)的，根據(jù)人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書的要求，停止 辦理相關(guān)手續(xù)。將房地產(chǎn)、建筑企業(yè)不依法履行生效法律文書義務(wù)的情況，記入房地產(chǎn)和建筑市場信用檔案，向社會披露有關(guān)信息。對拖欠房屋拆遷補(bǔ)償安置資金的 被執(zhí)行人，依法采取制裁措施。
　　

5.《最高人民法院、國土資源部、建設(shè)部關(guān)于依法規(guī)范人民法院執(zhí)行和國土資源房地產(chǎn)管理部門協(xié)助執(zhí)行若干問題的通知》法發(fā)【2004】5號
　　

一、人民法院在辦理案件時，需要國土資源、房地產(chǎn)管理部門協(xié)助執(zhí)行的，國土資源、房地產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)按照人民法院的生效法律文書和協(xié)助執(zhí)行通知書辦理協(xié)助執(zhí)行事項。
　　

國土資源、房地產(chǎn)管理部門依法協(xié)助人民法院執(zhí)行時，除復(fù)制有關(guān)材料所必需的工本費(fèi)外，不得向人民法院收取其他費(fèi)用。登記過戶的費(fèi)用按照國家有關(guān)規(guī)定收取。
　　

二、人民法院對土地使用權(quán)、房屋實(shí)施查封或者進(jìn)行實(shí)體處理前，應(yīng)當(dāng)向國土資源、房地產(chǎn)管理部門查詢該土地、房屋的權(quán)屬。
　　

人民法院執(zhí)行人員到國土資源、房地產(chǎn)管理部門查詢土地、房屋權(quán)屬情況時，應(yīng)當(dāng)出示本人工作證和執(zhí)行公務(wù)證，并出具協(xié)助查詢通知書。
　　

人民法院執(zhí)行人員到國土資源、房地產(chǎn)管理部門辦理土地使用權(quán)或者房屋查封、預(yù)查封登記手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)出示本人工作證和執(zhí)行公務(wù)證，并出具查封、預(yù)查封裁定書和協(xié)助執(zhí)行通知書。
　　

四、人民法院在國土資源、房地產(chǎn)管理部門查詢并復(fù)制或者抄錄的書面材料，由土地、房屋權(quán)屬的登記機(jī)構(gòu)或者其所屬的檔案室（館）加蓋印章。無法查詢或者查詢無結(jié)果的，國土資源、房地產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)書面告知人民法院。

 

實(shí)施單位

交通運(yùn)輸部、鐵路總公司、國家旅游局、商務(wù)部、公安部、文化部、國土資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、國資委、最高人民法院、教育部等相關(guān)部門

 

（二十四）查詢身份、護(hù)照、車輛財產(chǎn)信息；協(xié)助查找失信被執(zhí)行人；限制出境；協(xié)助查封、扣押車輛

 

法律及政策依據(jù)

 

1.《中華人民共和國民事訴訟法》
　　

第二百四十二條被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知履行法律文書確定的義務(wù)，人民法院有權(quán)向有關(guān)單位查詢被執(zhí)行人的存款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)情況。人民法院有權(quán)根據(jù)不同情形扣押、凍結(jié)、劃撥、變價被執(zhí)行人的財產(chǎn)。
　　

人民法院決定扣押、凍結(jié)、劃撥、變價財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)作出裁定，并發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，有關(guān)單位必須辦理。
　　

第二百四十四條被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知履行法律文書確定的義務(wù)，人民法院有權(quán)查封、扣押、凍結(jié)、拍賣、變賣被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)履行義務(wù)部分的財產(chǎn)。但應(yīng)當(dāng)保留被執(zhí)行人及其所扶養(yǎng)家屬的生活必需品。
　　

第二百五十一條在執(zhí)行中，需要辦理有關(guān)財產(chǎn)權(quán)證照轉(zhuǎn)移手續(xù)的，人民法院可以向有關(guān)單位發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，有關(guān)單位必須辦理。
　　

第二百五十五條　被執(zhí)行人不履行法律文書確定的義務(wù)的，人民法院可以對其采取或者通知有關(guān)單位協(xié)助采取限制出境，在征信系統(tǒng)記錄、通過媒體公布不履行義務(wù)信息以及法律規(guī)定的其他措施。
　　

2.《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》
　　

第四百八十五條　人民法院有權(quán)查詢被執(zhí)行人的身份信息與財產(chǎn)信息，掌握相關(guān)信息的單位和個人必須按照協(xié)助執(zhí)行通知書辦理。
　　

第五百一十八條　被執(zhí)行人不履行法律文書確定的義務(wù)的，人民法院除對被執(zhí)行人予以處罰外，還可以根據(jù)情節(jié)將其納入失信被執(zhí)行人名單，將被執(zhí)行人不履行或者不完全履行義務(wù)的信息向其所在單位、征信機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)通報。

 

實(shí)施單位

公安部
 

（二十五）限制使用國有林地；限制申報重點(diǎn)林業(yè)建設(shè)項目；限制國有草原占地審批；限制申報重點(diǎn)草原保護(hù)建設(shè)項目

 

法律及政策依據(jù)

 

1.《建設(shè)項目使用林地審核審批管理辦法》國家林業(yè)局令 第35號
　　

第十四條符 合本辦法第三條、第四條規(guī)定的條件，并且符合國家供地政策，對生態(tài)環(huán)境不會造成重大影響，有審核審批權(quán)的人民政府林業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)作出準(zhǔn)予使用林地的行政 許可決定，按照國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)預(yù)收森林植被恢復(fù)費(fèi)后，向用地單位或者個人核發(fā)準(zhǔn)予行政許可決定書。不符合上述條件的，有關(guān)人民政府林業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)作出不 予使用林地的行政許可決定，向用地單位或者個人核發(fā)不予行政許可決定書，告知不予許可的理由。
　　

有審核審批權(quán)的人民政府林業(yè)主管部門對用地單位和個人提出的使用林地申請，應(yīng)當(dāng)在《中華人民共和國行政許可法》規(guī)定的期限內(nèi)作出行政許可決定。
　　

2.《中華人民共和國行政許可法》
　　

第十二條下列事項可以設(shè)定行政許可：

（一）直接涉及國家安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)宏觀調(diào)控、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及直接關(guān)系人身健康、生命財產(chǎn)安全等特定活動，需要按照法定條件予以批準(zhǔn)的事項；

（二）有限自然資源開發(fā)利用、公共資源配置以及直接關(guān)系公共利益的特定行業(yè)的市場準(zhǔn)入等，需要賦予特定權(quán)利的事項；

（三）提供公眾服務(wù)并且直接關(guān)系公共利益的職業(yè)、行業(yè)，需要確定具備特殊信譽(yù)、特殊條件或者特殊技能等資格、資質(zhì)的事項；

（四）直接關(guān)系公共安全、人身健康、生命財產(chǎn)安全的重要設(shè)備、設(shè)施、產(chǎn)品、物品，需要按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范，通過檢驗、檢測、檢疫等方式進(jìn)行審定的事項；

（五）企業(yè)或者其他組織的設(shè)立等，需要確定主體資格的事項；

（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定可以設(shè)定行政許可的其他事項。
　　

3.《草原法》

 

第三十八條 進(jìn)行礦藏開采和工程建設(shè)，應(yīng)當(dāng)不占或者少占草原；確需征用或者使用草原，必須經(jīng)省級以上人民政府草原行政主管部門審核同意后，依照有關(guān)土地管理的法律、行政法規(guī)辦理建設(shè)用地審批手續(xù)。

 

4.《草原征占用審核審批管理辦法》
　　

第十五條 礦 藏開采和工程建設(shè)等需要征用、適用草原的申請，經(jīng)審查同意的，草原行政主管部門應(yīng)當(dāng)向申請人發(fā)放《草原征用使用審核同意書》，并按照《中華人民共和國草原 法》的規(guī)定，預(yù)收草原植被恢復(fù)費(fèi)；經(jīng)審查不同意的，應(yīng)當(dāng)在《草原征占用申請表》中說明不同意的理由，并書面告知申請人。
　　

申請人憑《草原征用使用審核同意書》依法向土地管理部門申請辦理建設(shè)用地審批手續(xù)。建設(shè)用地申請未獲批準(zhǔn)的，草原行政主管部門應(yīng)當(dāng)將預(yù)收的草原植被恢復(fù)費(fèi)全部退還申請人。
　　

5.《中華人民共和國森林法》
　　

第十八條進(jìn) 行勘查、開采礦藏和各項建設(shè)工程，應(yīng)當(dāng)不占或者少占林地；必須占用或者征用林地的，經(jīng)縣級以上人民政府林業(yè)主管部門審核同意后，依照有關(guān)土地管理的法律、 行政法規(guī)辦理建設(shè)用地審批手續(xù)，并由用地單位依照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定繳納森林植被恢復(fù)費(fèi)。森林植被恢復(fù)費(fèi)專款專用，由林業(yè)主管部門依照有關(guān)規(guī)定統(tǒng)一安排植樹造 林，恢復(fù)森林植被，植樹造林面積不得少于因占用、征用林地而減少的森林植被面積。上級林業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)定期督促、檢查下級林業(yè)主管部門組織植樹造林、恢復(fù) 森林植被的情況。
　　

任何單位和個人不得挪用森林植被恢復(fù)費(fèi)。縣級以上人民政府審計機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對森林植被恢復(fù)費(fèi)使用情況的監(jiān)督。
　　

6.《中華人民共和國森林法實(shí)施條例》
　　

第十六條勘查、開采礦藏和修建道路、水利、電力、通訊等工程，需要占用或者征用林地的，必須遵守下列規(guī)定：
　　

（一） 用地單位應(yīng)當(dāng)向縣級以上人民政府林業(yè)主管部門提出用地申請，經(jīng)審核同意后，按照國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)預(yù)交森林植被恢復(fù)費(fèi)，領(lǐng)取使用林地審核同意書。用地單位憑使 用林地審核同意書依法辦理建設(shè)用地審批手續(xù)。占用或者征用林地未經(jīng)林業(yè)主管部門審核同意的，土地行政主管部門不得受理建設(shè)用地申請。
　　

（二） 占用或者征用防護(hù)林林地或者特種用途林林地面積１０公頃以上的，用材林、經(jīng)濟(jì)林、薪炭林林地及其采伐跡地面積３５公頃以上的，其他林地面積７０公頃以上 的，由國務(wù)院林業(yè)主管部門審核；占用或者征用林地面積低于上述規(guī)定數(shù)量的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府林業(yè)主管部門審核。占用或者征用重點(diǎn)林區(qū)的林地 的，由國務(wù)院林業(yè)主管部門審核。
　　

（三）用地單位需要采伐已經(jīng)批準(zhǔn)占用或者征用的林地上的林木時，應(yīng)當(dāng)向林地所在地的縣級以上地方人民政府林業(yè)主管部門或者國務(wù)院林業(yè)主管部門申請林木采伐許可證。
　　

（四）占用或者征用林地未被批準(zhǔn)的，有關(guān)林業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)自接到不予批準(zhǔn)通知之日起７日內(nèi)將收取的森林植被恢復(fù)費(fèi)如數(shù)退還。
　　

7.《關(guān)于建立和完善執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制若干問題的意見》
　　第九條　發(fā)展和改革部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院依法查詢被執(zhí)行人有關(guān)工程項目的立項情況及相關(guān)資料；對被執(zhí)行人正在申請辦理的投資項目審批、核準(zhǔn)和備案手續(xù)，協(xié)調(diào)有關(guān)部門和地方，依法協(xié)助人民法院停止辦理相關(guān)手續(xù)。

 

實(shí)施單位

國家發(fā)展改革委、國家林業(yè)局、農(nóng)業(yè)部

 

（二十六）查詢失信被執(zhí)行人海關(guān)認(rèn)證資格情況；限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)；對進(jìn)出口貨物實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管

 

法律及政策依據(jù)

 

1.《中華人民共和國海關(guān)企業(yè)信用管理暫行辦法》

 

第二條 海關(guān)注冊登記企業(yè)信用信息的采集、公示，企業(yè)信用狀況的認(rèn)定、管理等適用本辦法。

 

第三條海關(guān)根據(jù)企業(yè)信用狀況將企業(yè)認(rèn)定為認(rèn)證企業(yè)、一般信用企業(yè)和失信企業(yè)，按照誠信守法便利、失信違法懲戒原則，分別適用相應(yīng)的管理措施。

 

第五條 海關(guān)根據(jù)社會信用體系建設(shè)和國際合作需要，與國家有關(guān)部門以及其他國家或者地區(qū)海關(guān)建立合作機(jī)制，推進(jìn)信息互換、監(jiān)管互認(rèn)、執(zhí)法互助。

 

第七條海關(guān)應(yīng)當(dāng)在保護(hù)國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的前提下，公示企業(yè)下列信用信息:

(一)企業(yè)在海關(guān)注冊登記信息;

(二)海關(guān)對企業(yè)信用狀況的認(rèn)定結(jié)果;

(三)企業(yè)行政處罰信息;

(四)其他應(yīng)當(dāng)公示的企業(yè)信息。
　　

第十條 企業(yè)有下列情形之一的，海關(guān)認(rèn)定為失信企業(yè):

(一)有走私犯罪或者走私行為的;

(二)非報關(guān)企業(yè)1年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為次數(shù)超過上年度報關(guān)單、進(jìn)出境備案清單等相關(guān)單證總票數(shù)千分之一且被海關(guān)行政處罰金額超過10萬元的違規(guī)行為2次以上的，或者被海關(guān)行政處罰金額累計超過100萬元的;
　　報關(guān)企業(yè)1年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為次數(shù)超過上年度報關(guān)單、進(jìn)出境備案清單總票數(shù)萬分之五的，或者被海關(guān)行政處罰金額累計超過10萬元的;

(三)拖欠應(yīng)繳稅款、應(yīng)繳罰沒款項的;

(四)上一季度報關(guān)差錯率高于同期全國平均報關(guān)差錯率1倍以上的;

(五)經(jīng)過實(shí)地查看，確認(rèn)企業(yè)登記的信息失實(shí)且無法與企業(yè)取得聯(lián)系的;

(六)被海關(guān)依法暫停從事報關(guān)業(yè)務(wù)的;

(七)涉嫌走私、違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定拒不配合海關(guān)進(jìn)行調(diào)查的;

(八)假借海關(guān)或者其他企業(yè)名義獲取不當(dāng)利益的;

(九)弄虛作假、偽造企業(yè)信用信息的;

(十)其他海關(guān)認(rèn)定為失信企業(yè)的情形。
　　

第十四條企業(yè)有下列情形之一的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)終止認(rèn)證:

(一)發(fā)生涉嫌走私或者違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定的行為被海關(guān)立案偵查或者調(diào)查的;

(二)主動撤回認(rèn)證申請的;

(三)其他應(yīng)當(dāng)終止認(rèn)證的情形。
　　

2.《海關(guān)認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》
　　

第九條認(rèn)證企業(yè)外部信用上要求企業(yè)或者其法定代表人（負(fù)責(zé)人）、負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的高級管理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人連續(xù)1年在工商、商務(wù)、稅務(wù)、銀行、外匯、檢驗檢疫、公安、檢察院、法院等部門未被列入經(jīng)營異常名錄、失信企業(yè)或者人員名單、黑名單企業(yè)、人員。
　　

3.《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》第五部分第（一）條
　　

構(gòu)建守信激勵和失信懲戒機(jī)制。
　　

加強(qiáng)對失信主體的約束和懲戒。強(qiáng)化行政監(jiān)管性約束和懲戒。在現(xiàn)有行政處罰措施的基礎(chǔ)上，健全失信懲戒制度，建立各行業(yè)黑名單制度和市場退出機(jī)制。（同十一項的法律依據(jù)）

 

實(shí)施單位

海關(guān)總署

 

（二十七）查詢安全生產(chǎn)許可審批等信息；限制從事藥品、食品等行業(yè)；限制擔(dān)任生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人及董事、監(jiān)事、高級管理人員

 

法律及政策依據(jù)

 

1.《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》
　　

第四條　企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行本規(guī)范，堅持誠實(shí)守信，禁止任何虛假、欺騙行為。
　　

2.《中華人民共和國藥品管理法》
　　

第七十五條　從事生產(chǎn)、銷售假藥及生產(chǎn)、銷售劣藥情節(jié)嚴(yán)重的企業(yè)或者其他單位，其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員十年內(nèi)不得從事藥品生產(chǎn)、經(jīng)營活動。
　　

對生產(chǎn)者專門用于生產(chǎn)假藥、劣藥的原輔材料、包裝材料、生產(chǎn)設(shè)備，予以沒收。
　　

第八十二條　 違反本法規(guī)定，提供虛假的證明、文件資料、樣品或者采取其他欺騙手段取得《藥品生產(chǎn)許可證》、《藥品經(jīng)營許可證》、《醫(yī)療機(jī)構(gòu)制劑許可證》或者藥品批準(zhǔn)證 明文件的，吊銷《藥品生產(chǎn)許可證》、《藥品經(jīng)營許可證》、《醫(yī)療機(jī)構(gòu)制劑許可證》或者撤銷藥品批準(zhǔn)證明文件，五年內(nèi)不受理其申請，并處一萬元以上三萬元以 下的罰款。
　　

3.《中華人民共和國食品安全法》
　

第一百一十三條 縣 級以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)建立食品生產(chǎn)經(jīng)營者食品安全信用檔案，記錄許可頒發(fā)、日常監(jiān)督檢查結(jié)果、違法行為查處等情況，依法向社會公布并實(shí) 時更新；對有不良信用記錄的食品生產(chǎn)經(jīng)營者增加監(jiān)督檢查頻次，對違法行為情節(jié)嚴(yán)重的食品生產(chǎn)經(jīng)營者，可以通報投資主管部門、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)的金融 機(jī)構(gòu)。
　　

第一百三十五條 被吊銷許可證的食品生產(chǎn)經(jīng)營者及其法定代表人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員自處罰決定作出之日起五年內(nèi)不得申請食品生產(chǎn)經(jīng)營許可，或者從事食品生產(chǎn)經(jīng)營管理工作、擔(dān)任食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)食品安全管理人員。
　　

因食品安全犯罪被判處有期徒刑以上刑罰的，終身不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，也不得擔(dān)任食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)食品安全管理人員。
　　

食品生產(chǎn)經(jīng)營者聘用人員違反前兩款規(guī)定的，由縣級以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門吊銷許可證。
　　

第一百三十八條 違 反本法規(guī)定，食品檢驗機(jī)構(gòu)、食品檢驗人員出具虛假檢驗報告的，由授予其資質(zhì)的主管部門或者機(jī)構(gòu)撤銷該食品檢驗機(jī)構(gòu)的檢驗資質(zhì)，沒收所收取的檢驗費(fèi)用，并處 檢驗費(fèi)用五倍以上十倍以下罰款，檢驗費(fèi)用不足一萬元的，并處五萬元以上十萬元以下罰款；依法對食品檢驗機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和食品檢驗人員給予撤職或者 開除處分；導(dǎo)致發(fā)生重大食品安全事故的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和食品檢驗人員給予開除處分。
　　

違 反本法規(guī)定，受到開除處分的食品檢驗機(jī)構(gòu)人員，自處分決定作出之日起十年內(nèi)不得從事食品檢驗工作；因食品安全違法行為受到刑事處罰或者因出具虛假檢驗報告 導(dǎo)致發(fā)生重大食品安全事故受到開除處分的食品檢驗機(jī)構(gòu)人員，終身不得從事食品檢驗工作。食品檢驗機(jī)構(gòu)聘用不得從事食品檢驗工作的人員的，由授予其資質(zhì)的主 管部門或者機(jī)構(gòu)撤銷該食品檢驗機(jī)構(gòu)的檢驗資質(zhì)。
　　

食品檢驗機(jī)構(gòu)出具虛假檢驗報告，使消費(fèi)者的合法權(quán)益受到損害的，應(yīng)當(dāng)與食品生產(chǎn)經(jīng)營者承擔(dān)連帶責(zé)任。
　　

4.《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》
　　

第六十三、六十四、六十五、六十九、七十、七十一條
　　

5.《安全生產(chǎn)法》
　　

第八十九條　承 擔(dān)安全評價、認(rèn)證、檢測、檢驗工作的機(jī)構(gòu)，出具虛假證明的，沒收違法所得；違法所得在十萬元以上的，并處違法所得二倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或 者違法所得不足十萬元的，單處或者并處十萬元以上二十萬元以下的罰款；對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款；給他人造 成損害的，與生產(chǎn)經(jīng)營單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。
　　

對有前款違法行為的機(jī)構(gòu)，吊銷其相應(yīng)資質(zhì)。
　　

第九十條　生產(chǎn)經(jīng)營單位的決策機(jī)構(gòu)、主要負(fù)責(zé)人或者個人經(jīng)營的投資人不依照本法規(guī)定保證安全生產(chǎn)所必需的資金投入，致使生產(chǎn)經(jīng)營單位不具備安全生產(chǎn)條件的，責(zé)令限期改正，提供必需的資金；逾期未改正的，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營單位停產(chǎn)停業(yè)整頓。
　　

有前款違法行為，導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，對生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人給予撤職處分，對個人經(jīng)營的投資人處二萬元以上二十萬元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。
　　

第九十一條　生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人未履行本法規(guī)定的安全生產(chǎn)管理職責(zé)的，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處二萬元以上五萬元以下的罰款，責(zé)令生產(chǎn)經(jīng)營單位停產(chǎn)停業(yè)整頓。
　　

生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人有前款違法行為，導(dǎo)致發(fā)生生產(chǎn)安全事故的，給予撤職處分；構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任。
　　

生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人依照前款規(guī)定受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起，五年內(nèi)不得擔(dān)任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人；對重大、特別重大生產(chǎn)安全事故負(fù)有責(zé)任的，終身不得擔(dān)任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人。
　　

6．《安全評價機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》
　　

第八條　安全評價機(jī)構(gòu)申請甲級資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有法人資格，固定資產(chǎn)400萬元以上；

（二）有與其開展工作相適應(yīng)的固定工作場所和設(shè)施、設(shè)備，具有必要的技術(shù)支撐條件；

（三）取得安全評價機(jī)構(gòu)乙級資質(zhì)3年以上，且沒有違法行為記錄等。

 

實(shí)施單位

食品藥品監(jiān)管總局、安全監(jiān)管總局、質(zhì)檢總局、工商總局

 

（二十八）查詢漁業(yè)船舶登記信息

（二十九）查詢客運(yùn)、貨運(yùn)車輛登記信息

（三十）查詢律師登記信息；限制參與評先、評優(yōu)

（三十一）查詢婚姻登記信息

 

法律及政策依據(jù)

 

1.《中華人民共和國民事訴訟法》　
　　

第二百四十二條被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知履行法律文書確定的義務(wù)，人民法院有權(quán)向有關(guān)單位查詢被執(zhí)行人的存款、債券、股票、基金份額等財產(chǎn)情況。人民法院有權(quán)根據(jù)不同情形扣押、凍結(jié)、劃撥、變價被執(zhí)行人的財產(chǎn)。
　　

人民法院決定扣押、凍結(jié)、劃撥、變價財產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)作出裁定，并發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，有關(guān)單位必須辦理。
　　

第二百五十一條　在執(zhí)行中，需要辦理有關(guān)財產(chǎn)權(quán)證照轉(zhuǎn)移手續(xù)的，人民法院可以向有關(guān)單位發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書，有關(guān)單位必須辦理。
　　

2.最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國民事訴訟法》的解釋
　　

第九十四條　民事訴訟法第六十四條第二款規(guī)定的當(dāng)事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的證據(jù)包括：

（一）證據(jù)由國家有關(guān)部門保存，當(dāng)事人及其訴訟代理人無權(quán)查閱調(diào)取的；

（二）涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的；

（三）當(dāng)事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的其他證據(jù)。

當(dāng)事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的證據(jù)，可以在舉證期限屆滿前書面申請人民法院調(diào)查收集。
　　

第九十六條　民事訴訟法第六十四條第二款規(guī)定的人民法院認(rèn)為審理案件需要的證據(jù)包括：

（一）涉及可能損害國家利益、社會公共利益的；

（二）涉及身份關(guān)系的；

 

第四百八十五條　人民法院有權(quán)查詢被執(zhí)行人的身份信息與財產(chǎn)信息，掌握相關(guān)信息的單位和個人必須按照協(xié)助執(zhí)行通知書辦理。
　　

3.《關(guān)于建立和完善執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制若干問題的意見》
　　

第十條　 司法行政部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)法制宣傳教育，提高人民群眾的法律意識，提高債務(wù)人主動履行生效法律文書的自覺性。對各級領(lǐng)導(dǎo)干部加強(qiáng)依法支持人民法院執(zhí)行工作的觀 念教育，克服地方和部門保護(hù)主義思想。對監(jiān)獄、勞教單位作為被執(zhí)行人的案件，督促被執(zhí)行人及時履行。指導(dǎo)律師、公證人員和基層法律服務(wù)工作者做好當(dāng)事人工 作，積極履行生效法律文書確定的義務(wù)。監(jiān)獄、勞教所、強(qiáng)制隔離戒毒所對服刑、勞教人員和強(qiáng)制隔離戒毒人員作為被執(zhí)行人的案件，積極協(xié)助人民法院依法執(zhí)行。
　　

4.《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》
　　

四（十五）、建 立健全守信激勵和失信懲戒機(jī)制。將市場主體的信用信息作為實(shí)施行政管理的重要參考。根據(jù)市場主體信用狀況實(shí)行分類分級、動態(tài)監(jiān)管，建立健全經(jīng)營異常名錄制 度，對違背市場競爭原則和侵犯消費(fèi)者、勞動者合法權(quán)益的市場主體建立“黑名單”制度。（工商總局牽頭負(fù)責(zé)）對守信主體予以支持和激勵，對失信主體在經(jīng)營、 投融資、取得政府供應(yīng)土地、進(jìn)出口、出入境、注冊新公司、工程招投標(biāo)、政府采購、獲得榮譽(yù)、安全許可、生產(chǎn)許可、從業(yè)任職資格、資質(zhì)審核等方面依法予以限 制或禁止，對嚴(yán)重違法失信主體實(shí)行市場禁入制度。（各相關(guān)市場監(jiān)管部門按職責(zé)分工分別負(fù)責(zé)）

 

實(shí)施單位

農(nóng)業(yè)部、交通運(yùn)輸部、司法部、民政部、外交部、衛(wèi)生計生委

 

（三十二）以拒不執(zhí)行判決、裁定罪處罰

 

法律及政策依據(jù)

 

1.《最高人民法院關(guān)于審理拒不執(zhí)行判決、裁定刑事案件適用法律若干問題的解釋》
　　

第一條　 被執(zhí)行人、協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人、擔(dān)保人等負(fù)有執(zhí)行義務(wù)的人對人民法院的判決、裁定有能力執(zhí)行而拒不執(zhí)行，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)依照刑法第三百一十三條的規(guī)定，以拒 不執(zhí)行判決、裁定罪處罰。　第三條　申請執(zhí)行人有證據(jù)證明同時具有下列情形，人民法院認(rèn)為符合刑事訴訟法第二百零四條第三項規(guī)定的，以自訴案件立案審理： （一）負(fù)有執(zhí)行義務(wù)的人拒不執(zhí)行判決、裁定，侵犯了申請執(zhí)行人的人身、財產(chǎn)權(quán)利，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的；（二）申請執(zhí)行人曾經(jīng)提出控告，而公安機(jī)關(guān)或者 人民檢察院對負(fù)有執(zhí)行義務(wù)的人不予追究刑事責(zé)任的。
　　

2.《關(guān)于建立和完善執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制若干問題的意見》
　　

第五條　檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對拒不執(zhí)行法院判決、裁定以及其他妨害執(zhí)行構(gòu)成犯罪的人員，及時依法從嚴(yán)進(jìn)行追訴；依法查處執(zhí)行工作中出現(xiàn)的瀆職侵權(quán)、貪污受賄等職務(wù)犯罪案件。
　　

第六條　 公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法嚴(yán)厲打擊拒不執(zhí)行法院判決、裁定和其他妨害執(zhí)行的違法犯罪行為；對以暴力、威脅方法妨害或者抗拒執(zhí)行的行為，在接到人民法院通報后立即出 警，依法處置。協(xié)助人民法院查詢被執(zhí)行人戶籍信息、下落，在履行職責(zé)過程中發(fā)現(xiàn)人民法院需要拘留、拘傳的被執(zhí)行人的，及時向人民法院通報情況；對人民法院 在執(zhí)行中決定拘留的人員，及時予以收押。協(xié)助限制被執(zhí)行人出境；協(xié)助人民法院辦理車輛查封、扣押和轉(zhuǎn)移登記等手續(xù)；發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人車輛等財產(chǎn)時，及時將有關(guān) 信息通知負(fù)責(zé)執(zhí)行的人民法院。

 

實(shí)施單位

最高人民檢察院、公安部